海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书  海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                   (2024 年第 2 号)               基金管理东谈主：海富通基金管理有限公司               基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                    要害教唆   本基金经 2016 年 8 月 11 日中国证券监督委员会证监许可【2016】1820 号 文准予注册召募。本基金的基金合同于 2016 年 9 月 29 日慎重见效。本基金类型 为契约型通达式。   本招募讲明书是对原《海富通集利纯债债券型证券投资基金招募讲明书》的 更新，原招募讲明书与本招募讲明书不一致的，以本招募讲明书为准。基金管理 东谈主保证招募讲明书的内容真实、准确、完好。本招募讲明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不对基金的投资价 值及市集前程等作出本色性判断或者保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者申购基金时应厚爱阅读本招募讲明书、基金合同、基金 产物而已概要等信息暴露文献，全面意志本基金产物的风险收益特征，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的种种风险，包括 因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金投资者一语气多量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的 操气派险，因交收违约和投资债券激勉的信用风险，基金投资对象与投资策略引 致的独到风险，等等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据 关系法律律例由非上市中小企业领受非公开方式刊行的债券。由于弗成公开交往， 一般情况下，交往不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时， 受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募讲明书“风 险揭示”章节。    本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产物。    投资者应充分接头自身的风险承受智商，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出零丁决策。    基金的过往事迹并不预示其改日阐述，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹阐述的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢快” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，说合财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募讲明书所载的财务数据未经审计。                                                                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                第一部分 弁言   《海富通集利纯债债券型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“招募讲明 书”或“本招募讲明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》                    （以下简称“《信息暴露办法》”）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性规 定》”）偏执他说合端正以及《海富通集利纯债债券型证券投资基金合同》编写。   本招募讲明书发达了海富通集利纯债债券型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策说合的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募讲明书。   基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何伪善记录、误导性阐发或者紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募讲明书 所载明的而已请求召募的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他说合 端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 珍爱查阅基金合同。                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                    第二部分 释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验校阅和补充 债债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验校阅和补充 招募讲明书》偏执更新 发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校阅 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的校阅 日实施的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的校阅 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的校阅                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 日起实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对 其时时作念出的校阅 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经说合政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服 务合同，办理基金销售业务的机构，包括可通过上海证券交往所通达式基金销售 系统办理说合业务的会员单元 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受海富通基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构                         海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证据的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得突出 3 个月 办事日 是表率基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同投降；投资者通过上海证券交往所通达式基金销售系统办理开 放式基金份额认购、申购和赎回等业务的，还须投降上海证券交往所及中国证券 登记结算有限职责公司的说合业务功令偏执时时作念出的校阅 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 端正的条件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分辨确立代码，分辨狡计和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 基金资产入网提销售服务费的基金份额 购用度的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 加上基金调节中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入 请求份额总额后的余额)突出上一通达日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浮松 款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露 网站）等媒介 件 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公斥地行股票、资产救济证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交往的债券等 份额净值的方式，将基金救济投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受挫伤并得到公谈对待 而已概要》偏执更新 账户进行处置计帐，宗旨在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产                             海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                        第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况    称号：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成随即间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    说合东谈主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要东谈主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所笼统管理部副司理，华宝相信投资有限职责公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝相信投资有限职责公司总裁助理 兼董事会布告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理。华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司                            海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副栽种，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加 入法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理 职务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限 公司首席推广官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席推广官兼 APAC 区 总监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席推广官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分合股公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及合股公司的监督管理。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加办事以来，分辨在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限 公司（香港）、法国巴黎金钱管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行 基金投资等关系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责产物斥地、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区产物政策负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及合股企业 董事职务。兼任法巴国际投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。      王鸿祥先生，零丁董事，高等管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 7                           海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 月至 1998 年 12 月，在上海财经大学管帐系执教，任至副栽种。自 1998 年 12 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司零丁董事，杭州立昂微电子股份有限公司零丁董事。无不良诚信记 录。      杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，零丁董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华斥地金控（台湾）成本市集 司理，国际投资相信（台湾）推广副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国祥瑞保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障零丁董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司零丁董事。兼任香港大学客 席副栽种，台湾大学财金系兼任栽种，华裔银行有限公司零丁董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。      刘正东先生，零丁董事，法律硕士。历任上海市东谈主民检察院铁路运载分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司零丁非推广董事、上 海国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司零丁董事，属于华信国际信息暴露罪人行动的其他直 接职责东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局教育， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，零丁董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等管帐官员、高等金融官员，中国证监会盘算推算委高等 参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限职责公司财务部副总监、董事总司理。 中国保障资产管理业协会境外投资和对外通达专科委员会相等委员。无不良诚信                             海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 记录。 （二）监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资面目副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成齐机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金管帐、高等注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限职责公司投资银行部面目司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。 （三）其他高等管理东谈主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司督察长。2020 年 8 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年                            海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副栽种，世界社会保 障基金理事会律例及监管部风险限度处处长、投资部寄予投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、律例及监管部副观望员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究整个限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主办办事）、副总司理（主办办事），申万菱信基金管理有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    方昆明先生，硕士。持有基金从业东谈主员经考据书。历任浙商银行投资司理、 民生银行投资高等司理、渤海银行上海分行金融市集一部总司理助理、营口银行 上海金融中心债券投资交往主管、北京肯特瑞基金销售有限公司产物管理和投资 总监、上海富诚海富通资产管理有限公司投资管理部总司理。2021 年 9 月加入 海富通基金管理有限公司。2021 年 10 月至 2023 年 11 月任海富通强化陈说夹杂 基金司理。2022 年 2 月起兼任海富通集利债券、海富通弘丰定开债券基金司理。 年 1 月至 2024 年 4 月兼任海富通裕昇三年定开债券基金司理。2024 年 3 月起兼                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 任海富通一年定开债券、海富通团员纯债债券基金司理。2024 年 4 月起兼任海 富通融丰定开债券基金司理。   本基金历任基金司理为：何谦先生，任职时期为 2016 年 9 月至 2020 年 7 月。刘田女士，任职时期为 2020 年 7 月至 2023 年 1 月。 （五） 投资决策委员会   本基金领受投资决策委员会迷惑下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。辩论内容波及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六） 上述东谈主员之间不存在至支属关系。 三、基金管理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分辨管理， 分辨记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 稳妥《基金合同》等法律文献的端正，按说合端正狡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 陈说义务； 《基金合同》偏执他说合端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东谈主泄露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 而已 15 年以上； 证投资东谈主八成按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金说合的公 开而已，并在支付合理成本的条件下得到说合而已的复印件； 现和分拨； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免； 托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 事务的行动承担职责； 法律行动； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 四、基金管理东谈主的承诺 及限制全权处理本基金的投资。 灵验措施，谨防下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金资产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事关系的交往行动；   （7）冒失包袱，不按照端正履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违犯端正用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无尽职责的投资；   （11）以基金资产向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）用基金资产从事内幕交往、操纵证券交往价钱偏执他不正派的证券交 易行动；                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （13）法律律例、中国证监会及基金合同糟蹋的其他行动。 说正当律、律例及行业表率，赤诚信用、勤恳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪谋划；   （2）违犯基金合同或托管合同；   （3）成心挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的而已中进行伪善信息暴露；   （5）拒却、骚扰、谢却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失包袱、花费权柄，不按照端正履行职责；   （7）泄露在职职期间细察的说合证券、基金的贸易机密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资有筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从 事关系的交往行动；   （8）违犯证券交往风光业务功令，利用对敲、倒仓等技能操纵市集价钱， 扯后腿市集顺序；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息暴露和告白中成心含有伪善、误导、诈骗身分；   （11）以不正派技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）法律律例糟蹋的其他行动。   （1）依照说正当律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的说合证券、基金的贸易机密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资有筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事关系的交往行动。   （4）不以任何面目为其他组织或个东谈主进行证券交往。 五、基金管理东谈主的里面限度轨制                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   本基金管理东谈主的里面限度死守以下原则：   （1）全面性原则：里面限度必须遮盖公司的整个部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务门径，并宽广适用于公司每一位职工；   （2）零丁性原则：公司根据业务发展的需要缔造相对零丁的机构、部门和 岗亭，并在关系部门建立防火墙；公司缔造零丁的风险管理部和督察稽核部，保 持高度的零丁性和泰斗性，分辨履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面限度办事进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面限度的中枢是灵验谨防各式风险，任何轨制的建立 齐要以谨防风险、审慎谋划为起点；   （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的泰斗性，是整个职工严格 投降的行动指南。推广里面限度轨制弗成有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制 或违犯规章的权力；   （5）实时性原则：里面限度轨制的建立应与当代科技的应用相团结，充分 利用电脑汇注，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面限度轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司 谋划政策、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相团结的原则：建立完备里面限度有筹商体系，使里面限度 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法责怪运作成本，提高 经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度结果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭真的立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》偏执配套律例、《证券投资基金管理公司里面限度 率领主张》等关系法律律例的端正，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面限度轨制。公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （1）公司里面限度大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管理轨制的摘要和统治，里面限度大纲对内控标的、内控原则、限度 环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息暴露轨制、信息时间管理轨制、公司财 务轨制、而已档案管理轨制、东谈主力资源管理轨制和要紧应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭确立、岗亭职责、业务经过和操作守则等的具体讲明。部门业务规章由公司 关系部门依据公司轨则和基本管理轨制，并团结部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会辩论通过和总司理批准。   公司努力于将国际资产管理行业训诫的专科素养同中国资产管理行业的实 际情况相团结，建立既稳妥国际表率又行之灵验的里面限度机制。   公司建立零丁的里面限度体系，董事会层面缔造督察长，管理层缔造零丁于 其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建零丁、完好、相互制约、照应成本效益的里面监督体 系，对公司里面限度和风险管理轨制偏执推广情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面限度机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理的政策 和政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课经过和风险管理措施，全面把合手风险点，将风险 管理职责落实到东谈主，完结对风险的日常管理和过程中管理，谨防、化解和限度公 司所面对的、潜在的和还是发生的各式风险。   合规管理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个门径的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工投降国度关系法律律例、 监管端正、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、谨防和实时阻绝 公司里面管理及基金运作中的各式违纪风险，提议并完善公司各项合规管理轨制， 以充分珍爱公司客户的正当权益。                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   稽核监察轨制在督察长的迷惑下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与推广、 基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息暴露、行政管理、电脑系统等 公司整个部门和办事门径，对公司自身谋划、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、陈说和建议，从而保护公司客户 和公司激动的正当权益。   基金管理东谈主确知建立里面限度系统、支撑其灵验性以及灵验推广里面限度制 度是基金管理东谈主董事会及管理层的职责，董事会承担最终职责；基金管理东谈主相等 声明以上对于里面限度和风险管理的暴露真实、准确，并承诺根据市集的变化和 基金管理东谈主的发展接续完善风险管理和里面限度轨制。                            海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住   所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   说合东谈主：方圆   电   话：95559    交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987年从头组建后的交通银行慎重对外营业，成为中国第一家世界 性的国有股份制贸易银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交往 所挂牌上市，2007年5月在上海证券交往所挂牌上市。交通银行一语气16年置身《财 富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排行第154位；列《银专家》(The Banker) 杂志全球千家大银行一级成本排行第9位。   截止2024年9月30日，交通银行资产总额为东谈主民币14.59万亿元。2024年前三 季度，交通银行完纯碎利润(包摄于母公司激动)东谈主民币686.90亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基金、 证券和银行的从业素养，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和律 师等中高等专科时间职称，职工的学历眉目较高，专科漫衍合理，职业技能优良， 职业谈德修养过硬，是一支赤诚勤恳、积极越过、开拓变调、立志朝上的资产托 管从业东谈主员军队。   （二）主要东谈主员情况    任德奇先生，董事长、推广董事，高等经济师。                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书    任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履 行行长职责）、推广董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019 年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、推广董事，2018年8月至2019年12月任 本行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行推广董事、副行长，其中：2015 年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非推广董事，2016年9月至2018 年6月兼任中国银行上海东谈主民币交往业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中 国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国确立银行信贷审批部副总司理、 风险监控部总司理、授信管理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理； 阳分行，中国确立银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部办事。任先生1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、推广董事、行长，高等经济师。    张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分 行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主办工 作）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生 院获经济学硕士学位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月 任本行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管 部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、 总司理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务谋划情况   截止 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理有筹商、证券公司客户资产管理有筹商、理 财产物、相信有筹商、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管理有筹商、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二、基金托管东谈主的里面限度轨制   （一）里面限度标的                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   交通银行严格投降国度法律律例、行业规章及行内关系管理端正，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻推广各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、限度及缓释，灵验地完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面限度原则 管要求，并贯串于托管业务谋划管理行动经久。 部限度机制，遮盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、推广、监督、 反馈等各个谋划门径，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产相互零丁，对不同的受托基金资产分辨确立账户，零丁核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施消 除里面限度中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面限度决策机制、推广机制和监督机制，通过行 之灵验的限度经过、限度措施，建立合理的内控轨范，保障各项内控管理标的被 灵验推广。 节的风险限度要求相适合，尽量责怪谋划运作成本，以合理的限度成本完结最好 的里面限度标的。   （三）里面限度轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国贸易银行法》、《贸易银行资 产托管业务指引》等法律律例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金 托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通 银行资产托管业务贸易机密管理端正》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行动 表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变化和基                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 金业务的发展接续加以完善。作念到业务单干科学合理，时间系统管理表率，业务 管理轨制健全，中枢功课区实行封锁管理，落实各项安全拒绝措施，关系信息披 露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中限度和过后查验措施实 现全经过、全链条的风险管理，遴聘国际著明管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际轨范的里面限度评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   交通银行动作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》和说合证券律例的端正，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的狡计、基金管理东谈主酬谢的计提和 支付、基金托管东谈主酬谢的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分拨等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   交通银行动作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违犯《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等说合证券律例和《基金合同》的行动，及 时文告基金管理东谈主赐与纠正，基金管理东谈主收到文告后实时查对质据并进行救济。 交通银行有权对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银 行文告的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按端正陈说中国证监会。   交通银行动作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有紧要违游记动，有权立即陈说 中国证监会，同期文告基金管理东谈主限期纠正。                              海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                       第五部分 关系服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    世界统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    说合东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销交往平台    网上交往网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    出动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    客户服务电话：95559    说合东谈主：高天    网址：www.bankcomm.com                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （2）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：95574   说合东谈主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （3）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   说合东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （4）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   说合东谈主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （5）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555   说合东谈主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （6）中国东谈主寿保障股份有限公司                           海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：蔡希良 客户服务电话：95519 说合东谈主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：刘建军 客户服务电话：95580 说合东谈主：李雪萍 网址：www.psbc.com （8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 法定代表东谈主：方合英 客户服务电话：95558 说合东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com （9）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 说合东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （10）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼                            海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书    法定代表东谈主：章启诚    客户服务电话：95336    说合东谈主：陶志华    网址：www.ctsec.com    （11）东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 18 楼    法定代表东谈主：戴彦    客户服务电话：95357    说合东谈主：付佳    网址：www.18.cn    （12）国金证券股份有限公司    注册地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    客户服务电话：95310    说合东谈主：顾慧兰    网址：www.gjzq.com.cn    （13）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一谈 125 号国信金融大厦    法定代表东谈主：张纳沙    客户服务电话：95536    说合东谈主：杨谦恒    网址：www.guosen.com.cn    （14）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层 04 单元，第 12 层    办公地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层 02-04 单元，第 12 层                             海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书     法定代表东谈主：吴红松     客户服务电话：4008209133     说合东谈主：王曦语     网址：www.htfutures.com     （15）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市江东中路 228 号     法定代表东谈主：张伟     客户服务电话：95597     说合东谈主：何欢萍     网址：www.htsc.com.cn     （16）华西证券股份有限公司     注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成齐市高新区天府二街 198 号     办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成齐市高新区天府二街 198 号     法定代表东谈主：杨炯洋     客户服务电话：95584     说合东谈主：赵静静     网址：www.hx168.com.cn     （17）麦高证券有限职责公司     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     客户服务电话：4006183355     说合东谈主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （18）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书    客户服务电话：95386    说合东谈主：曹梦媛    网址：www.njzq.com.cn    （19）湘财证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    法定代表东谈主：高振营    客户服务电话：95351    说合东谈主：江恩前    网址：www.xcsc.com    （20）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：4008888108    说合东谈主：许梦园    网址：www.csc108.com    （21）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    说合东谈主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （22）中信证券（山东）有限职责公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰                           海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   客户服务电话：95548   说合东谈主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （23）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：95548   说合东谈主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （24）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：95548   说合东谈主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （25）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   说合东谈主：于秀   网址：www.yibaijin.com   （26）济安金钱（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号金钱中心 A 座 46 层   法定代表东谈主：杨健   客户服务电话：010-65309516                             海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书    说合东谈主：李海燕    网址：http://www.jianfortune.com/（新地址）    （27）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东谈主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    说合东谈主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （28）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时间斥地区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    说合东谈主：任红艳    网址：京东金融 APP    （29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东谈主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    说合东谈主：黄睿剀    网址：蚂蚁金钱 APP    （30）上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层    法定代表东谈主：张跃伟    客户服务电话：400-820-2899    说合东谈主：孙娅雯                              海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书    网址：www.erichfund.com    （31）上海大机灵基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼    法定代表东谈主：张俊    客户服务电话：021-20292031    说合东谈主：张蜓    网址：www.wg.com.cn    （32）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层    法定代表东谈主：陶怡    客户服务电话：400-700-9665    说合东谈主：杨樾    网址：www.howbuy.com    （33）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）    法定代表东谈主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    说合东谈主：骆皖    网址：www.jiyufund.com.cn    （34）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东谈主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    说合东谈主：张佳慧                           海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 网址：www.leadbank.com.cn （35）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表东谈主：燕斌 客户服务电话：400-118-1188 说合东谈主：陈东 网址：www.66liantai.com （36）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：400-1818-188 说合东谈主：王超 网址：www.1234567.com.cn （37）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一谈腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中一谈腾讯大厦 法定代表东谈主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 说合东谈主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （38）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东谈主：凌顺平 客户服务电话：952555 说合东谈主：费超超 网址：www.5ifund.com （39）珠海盈米基金销售有限公司                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东谈主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   说合东谈主：高皓辉   网址：www.yingmi.cn   基金管理东谈主不错根神话正当律律例的要求，加多其他稳妥要求的机构销售本 基金，并按照关系端正在基金管理东谈主网站公示。 二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938907   说合东谈主：赵亦清 -三、出具法律主张书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   说合东谈主：陈颖华   承办讼师：孙睿、陈颖华                            海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（非凡平庸合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  推广事务合伙东谈主：邹俊  承办注册管帐师：王国蓓、张楠  电话：(021)   2212   2775  传真：(021)   6288   1889  说合东谈主：倪益                         海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                 第六部分 基金的召募   本基金于 2016 年 8 月 11 日经中国证监会证监许可【2016】1820 号文献准 予召募注册。本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                       《运作办法》、                             《销售办法》、 基金合同偏执他说合端正召募。召募期从 2016 年 9 月 9 日起至 2016 年 9 月 22 日止，共召募 260，290，512.89 份基金份额，灵验认购户数为 362 户。                        海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书              第七部分 基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2016 年 9 月 29 日慎重见效。   基金合同见效后，一语气二十个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火二百东谈主或 者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈说中赐与暴露； 一语气六十个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈说并提议解 决决议，如调节运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份 额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管机构另有端正时，从其端正。                          海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，销售机构为直销机构和其他销售 机构。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募讲明书或其他关系公告中列明。基 金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的通达日实时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所、深圳证券交往所的泛泛交往日的交往时期，但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交往市集，证券交往所交往时期变更或其 他非凡情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的救济，但 应在实施日前依照《信息暴露办法》的说合端正进行公告。   本基金已于 2016 年 11 月 17 日通达申购、赎回业务，自 2024 年 7 月 15 日 起加多 C 类基金份额。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回、调节 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行狡计；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 步履赎回；   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行救济。基金管理东谈主 必须在新功令运行实施前依照《信息暴露办法》的说合端正进行公告。 四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构端正的轨范，在通达日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购请求成立；登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回请求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生大齐赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同说合条件处理。   遇交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理经过，则赎回款 项划付时期相应顺延。   基金管理东谈主应以交往时期结果前受理灵验申购和赎回请求确今日动作申购 或赎回请求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行证据。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询请求的证据情况。若申购不告捷或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销 售机构确乎接收到请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果为准。对                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 于请求的证据情况，投资者应实时查询。因投资者未实时进行查询而变成的后果 由投资者自行承担。   基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行救济，并在救济实施前依照《信息暴露办法》的说合端正在指定媒介上公告 并报中国证监会备案。 五、申购和赎回的数目限制 机构在此最低金额基础之上另有约定的，从其约定。直销中心单个账户初次申购 的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民 币 10，000 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据市集情况，救济本基金申购的最 低金额。 额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 持有东谈主因赎回、调节等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可选择上述措施对基金范围赐与控 制。具体请参见关系公告。 的份额的数目限制，基金管理东谈主必须在救济实施前依照《信息暴露办法》的说合 端正进行公告并报中国证监会备案。 六、申购用度和赎回用度                                  海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的市集推广、销售、登记 等各项用度。 单笔申购的推行证据金额确定每笔申购所适用的费率并分辨狡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：             申购金额（M）                     申购费率               M≥500 万元               按笔收取，1000元/笔               M＜100 万元                   0.80% 有东谈主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支 付登记费和其他必要的手续费（其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不少 于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产）。本基金 C 类基金份额与 A 类基金份额 领受不同的赎回费率结构。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具 体费率如下：    持有期（Y）       A类基金份额的赎回费率               C类基金份额的赎回费率      Y    Y≥30天                 0%                      0% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的说合端正进行公告。 用舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率死守关系 法律律例及监管部门、自律功令的端正。                              海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 场情况制定基金促销有筹商，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动 期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错稳妥调低基金申购 费率和基金赎回费率，并进行公告。 七、申购份额与赎回金额的狡计   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际证据金额确定每次申购所适用的费率并分辨狡计，狡计公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后两位。申购份额以四舍五入方式保留 到少许点后两位，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.80%， 假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的 申购份额为：   申购用度=5，000×0.8%/(1+0.80%)=39.68 元   净申购金额=申购金额-申购用度=4，960.32 元   申购份额=4，960.32/1.1280=4，397.45 份   即：该投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.1280 元，则投资者可得到 4，397.45 份 A 类基金份额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。狡计公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日相应类别基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留少许点后两位，由此错误产生的收益 或损失由基金财产承担。                               海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书     例：某基金份额持有东谈主办有本基金 10，000 份 A 类基金份额 20 日后(未满 30 日)决定赎回，对应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是     赎回总金额=10，000×1.1480=11，480.00 元     赎回用度=11，480.00×0.10%=11.48 元     净赎回金额=11，480.00-11.48=11，468.52 元     即：某基金份额持有东谈主办有 10，000 份本基金 A 类基金份额 20 日后(未满 30 日)赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎 回金额为 11，468.52 元。     T 日的种种基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日公告。遇非凡情况， 经中国证监会同意，不错稳妥蔓延狡计或公告。狡计公式为：     T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数 量     本基金种种基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的登记 废弃。 并办理登记手续。 并办理相应的登记手续。 并最迟于救济实施前依照《信息暴露办法》的说合端正在指定媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求：                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 资东谈主的申购请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管 东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相侧目 50%团结度的情形的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定拒却 或暂停申购请求时，基金管理东谈主应当根神话合端正进行公告。如果投资东谈主的申购 请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购 的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资 产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不确                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回请求或 减速支付赎回款项。 基金资产净值。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东谈主决定拒却接受或暂停接受基 金份额持有东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证 监会备案，已证据的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付， 未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处 理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与废弃。 在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。 十一、大齐赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金 调节中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额 总额后的余额)突出前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按泛泛赎回轨范推广。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有贫苦或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回 请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回请求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 动转入下一个通达日连接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被废弃。脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大齐赎回，在出现单个基金份额持有东谈主突出基金总份额 30%的赎 回请求（简称“大额赎回请求东谈主”）情形下，基金管理东谈主应当脱期办理赎回请求。 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前提下，优 先证据其他赎回请求东谈主（简称“小额赎回请求东谈主”）的赎回请求：若小额赎回申 请东谈主的赎回请求在当日赐与全部证据，则基金管理东谈主在仍可接受赎回请求的范围 内对大额赎回请求东谈主的赎回请求按比例证据，对大额赎回请求东谈主未予证据的赎回 请求脱期办理；若小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日未予全部证据，则对未证据 的赎回请求（含小额赎回请求东谈主的其余赎回请求与大额赎回请求东谈主的全部赎回申 请）脱期办理。脱期办理的赎回请求适用本条文定的脱期赎回或取消赎回的功令； 同期，基金管理东谈主应当对脱期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金管理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减速支付 赎回款项，但不得突出 20 个办事日，并应当依据关系端正进行公告。   当发生上述大齐赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书端正的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额持有东谈主，讲明说合处理方 法，并在 2 日内依据关系端正进行公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额净值。 间，依照《信息暴露办法》的说合端正，最迟于从头通达日在指定媒介上刊登重                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 新通达申购或赎回的公告，也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头通达申购 或赎回的时期，届时不再另行发布从头通达的公告。 十三、基金调节   基金管理东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 关系功令由基金管理东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关系机构。 十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交往风光或者交往方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、稳妥法律律例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭，是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；   捐赠，指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制推广，是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。   办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系而已，对于稳妥条件 的非交往过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的轨范收 费。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的轨范收取转托管费。 十七、如期定额投资有筹商   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资有筹商，具体功令由基金管理东谈主另 行端正。投资东谈主在办理如期定额投资有筹商时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募讲明书中所端正的如期定 额投资有筹商最低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律律例或基金合同另有端正的除外。   如关系法律律例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的端正或关系公告。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书              第九部分 基金的投资 一、投资标的   本基金在严格限度风险和保持资产流动性的基础上，追求基金资产经久稳健 升值，力求完结高于事迹比较基准的投资收益。 二、投资范围   本基金的投资对象是具有精熟流动性的固定收益类金融用具，包括但不限于 国债、金融债、央行单据、场地政府债、企业债、公司债、可调节公司债券、可 分离交往可转债、可交换债券、中小企业私募债券、中期单据、短期融资券、超 级短期融资券、资产救济证券、次级债、债券回购、银行入款、同行存单、货币 市集用具等，国债期货，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须稳妥中国证监会的关系端正。   本基金不径直从二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市集 的新股申购和增发新股申购，因所持可调节公司债券转股形成的股票，本基金应 在其可交往之日起的 10 个交往日内卖出。因投资于分离交往可转债而产生的权 证，本基金应在其可交往之日起的 10 个交往日内卖出。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％； 每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金资产不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。 三、投资策略   本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。在此不休 下，本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市集行                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 为因素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟 踪，从而决定其配置比例。   类属配置包括国债、金融债、企业债等固定收益品种之间的配置。本基金根   据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重。类 属配置主要根据各部分的利差的扩大及收窄分析，增持相对低估、价钱将高涨的 类属，减持相对高估、价钱将下降的类属，借以取得较高的总陈说。   债券投资主要选择利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略，力 求在限度种种风险的基础上获取自如的收益。   （1）利率策略   利率策略主如果根据对宏不雅经济环境判断，展望市集利率水平变动趋势，以 及收益率弧线变化趋势，从而确定组合的举座久期，灵验限度基金资产风险。当 展望利率高涨时，稳妥裁汰投资组合的标的久期，展望利率水平责怪时，稳妥延   长投资组合的标的久期。   （2）信用策略   信用策略主如果根据不同信用等第资产的相对价值，确定资产在不同债券类 属之间的配置，并通过对债券的信用分析，确定信用债的投资策略。本基金将分 别领受基于信用利差弧线变化策略和基于自身信用变化的策略。   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此本 基金一方面通过分析经济周期及关系市集的变化，判断信用利差弧线的变化，另 一方面将分析债券市集的市集容量、市集风光预期、流动性等因素对信用利差曲 线的影响，笼统各式因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。   本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、违约风险及 表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相团结，着力分析信用 债券的推行信用风险，并寻求满盈的收益补偿。另外，评级体现将从动态的角度， 分析刊行东谈主的资产欠债情景、盈利智商、现金流、谋划自如性等要津因素，进而   展望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （3）收益率弧线策略   根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分 布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在经久、中期 和短期债券间进行动态救济，在保持组合一定流动性的同期，不错从经久、中期、 短期债券的价钱变化中赚钱。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利 率与债券收益率、入款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定 是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理东谈主将严格限度信用风险及流 动性风险。   与传统的信用债比拟，中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让，普 遍具有高风险和高收益的显赫特色。本基金对中小企业私募债券的投资将着力分 析个券的推行信用风险，并寻求满盈的收益补偿，加多基金收益。本基金管理东谈主 将对个券信用天资进行珍爱的分析，从动态的角度分析刊行东谈主的企业性质、所处 行业、资产欠债情景、盈利智商、现金流、谋划自如性等要津因素，进而展望信 用水平的变化趋势，决定投资策略。在流动性风险限度，本基金会将重心放在一 级市集，并根据中小企业私募债券举座的流动本性况来救济持仓范围，严格谨防 流动性风险。   本基金投资资产救济证券将笼统接头市集利率、刊行条件、救济资产的组成 及质地、提前偿还率等因素，研究资产救济证券的收益和风险匹配情况，在严格 限度风险的基础上采用投资对象，追求自如收益。   本基金的国债期货投资将以风险管理为原则，以套期保值为宗旨。管理东谈主将 按照关系法律律例的端正，团结国债现货市集和期货市集的波动性、流动性等情 况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。 四、投资决策和轨范                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （1）投资决策须稳妥说正当律、律例和基金合同的端正；   （2）投资决策是根据本基金产物的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师各自零丁完成相应 的研究陈说，为投资策略提供依据。   本基金领受投资决策委员会迷惑下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 如期或不如期就投资管理业务的紧要问题进行辩论。基金司理、分析师、交往员 在投资管理过程中既密切配合，又职责明确，在各自职责内按照业务轨范零丁工 作并合理地相互制衡。具体的决策经过如下：   （1）投资决策委员会依据国度说合基金投资方面的法律和行业管理律例， 决定公司针对市集环境紧要变化所选择的对策；决定投资决策轨范和风险限度系 统实时作念出必要的救济；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东谈主在公司说合规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审 查批准；而况根据基金合同的说合端正，在组合事迹比较基准的基础上，制定各 组合股产和行业配置的偏差度有筹商。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提议宏不雅策略主张、债券配置策略及行业配置主张。   （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师主张的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度有筹商，在充分听取分析师债券配置主张的基础上，进行投资 组合的资产及行业配置；之后，在债券分析师设定的债券池内，根据所管理组合 的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交往指示到交往室进行交往。   （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与限度。   （8）风险管理部负责完成里面基金事迹评估，并完成说合评价陈说。   投资决策委员会有权根据市集变化和推行情况的需要，对上述投资管理轨范 作念出救济。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 五、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值 的 5%，其中现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的如期通达基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得突出该上市公司 可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅达股票，不得突出该上市公司可畅达股票的 30%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10％；   （6）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行市聚积的债券回购最经久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （7）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的种种资产救济证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得突出基金资产净值的   （9）本基金持有的澌灭(指澌灭信用级别)资产救济证券的比例，不得突出 该资产救济证券范围的 10％；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于澌灭原始权益东谈主的种种资产救济 证券，不得突出其种种资产救济证券共计范围的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资轨范，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书    （12）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得突出本基金资产净值 的 10%；    （13）本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出 基金资产净值的 15%；    （14）本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基 金持有的债券总市值的 30%；    本基金管理东谈主将按照中国金融期货交往所要求的内容、神志与时限向交往所 陈说所交往和持有的卖出期货合约情况、交往宗旨及对应的证券资产情况等；    （15）本基金参与国债期货时，所持有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当稳妥基金 合同对于债券投资比例的说合约定；    （16）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得突出上一交往日基金资产净值的 30%；    （17）基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不稳妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （20）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（11）、（18）、（19）项之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行救济，但法律法 规或中国证监会端正的非凡情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的说合约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 运行。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   法律律例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥轨范后，则本基金投资不再受关系限制或按救济后的端正推广，但须提 前公告。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、操纵证券交往价钱偏执他不正派的证券交往行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正糟蹋的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、推行 限度东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先的原则，谨防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱推广。关系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例赐与暴露。紧要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述糟蹋性端正，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行稳妥轨范后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的端正 推广。 六、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中证全债指数收益率   领受该事迹比较基准主要基于以下接头：   中证全债指数是中证指数有限公司编制的笼统反馈银行间债券市集和沪深 交往所债券市集的跨市集债券指数，亦然中证指数有限公司编制并发布的首只债 券类指数。样本由银行间市集和沪深交往所市集的国债、金融债券及企业债券组                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 成，中证指数有限公司逐日狡计并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指 标，为债券投资者提供投资分析用具和事迹评价基准。   若改日法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集宽广接受的事迹比 较基准推出，或者市集发生变化导致本事迹比较基准不再适用或本事迹比较基准 住手发布，本基金管理东谈主不错依据珍爱投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主 协商一致并报中国证监会备案后，稳妥救济事迹比较基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东谈主大会。 七、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金，属于较低风险/收益的产物。 八、基金管理东谈主代表基金利用关系权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事 务所主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 端正。                         海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 十、投资组合陈说      基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈说所载而已不存在伪善记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2024 年 12 月 20 日复核了本陈说中的财务有筹商、净值阐述和投资组合陈说等内容，保证复核内容 不存在伪善记录、误导性阐发或者紧要遗漏。      本投资组合陈说所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，起原于《海富通集利纯债 债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度陈说》。                                              占基金总资产 序号          面目              金额(元)                                               的比例(%)      其中：股票                               -             -      其中：债券                      814，212.21        90.73      资产救济证券                              -            -      其中：买断式回购的买入返售                                          -             -      金融资产 本基金本陈说期末未持有股票。     本基金本陈说期末未持有港股通股票。                                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书         本基金本陈说期末未持有股票。                                                             占基金资产净 序号                债券品种                 公允价值（元）                                                             值比例（％）          其中：政策性金融债                                      -            -                                                               占基金资 序号         债券代码        债券称号       数目（张）        公允价值(元)        产净值比                                                               例（％） 投资明细 本基金本陈说期末未持有资产救济证券。  本基金本陈说期末未持有贵金属。                       海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 本基金本陈说期末未持有权证。 本基金本陈说期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交往。 本基金的国债期货投资以风险管理为原则，以套期保值为宗旨。管理东谈主按照关系 法律律例的端正，团结国债现货市集和期货市集的波动性、流动性等情况，通过 多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。 本基金本陈说期末未持有国债期货。 本基金本陈说期未投资国债期货。 查，或在陈说编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。 的股票。 序号          称号               金额（元）                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调节债券。 本基金本陈说期末未持有股票。                                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书                             第十部分 基金的事迹        基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。        基金管理东谈主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。   一、本基金净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表                                               事迹比较基准                   净值增      净值增长率    事迹比较基      阶段                                       收益率轨范差    ①-③      ②-④                   长率①       轨范差②    准收益率③                                                 ④ -2017 年 12 月 31   0.69%     0.09%    -0.34%    0.06%    1.03%    0.03% 日 -2018 年 12 月 31   -3.79%    1.12%    8.85%     0.07%   -12.64%   1.05% 日 -2019 年 12 月 31   1.92%     0.06%    4.96%     0.05%   -3.04%    0.01% 日 -2020 年 12 月 31   1.26%     0.05%    3.05%     0.10%   -1.79%    -0.05% 日 -2021 年 12 月 31   3.71%     0.03%    5.65%     0.05%   -1.94%    -0.02% 日 -2022 年 12 月 31   3.12%     0.09%    3.49%     0.07%   -0.37%    0.02% 日 -2023 年 12 月 31   3.65%     0.06%    5.23%     0.05%   -1.58%    0.01% 日 （基金合同见效 日）-2024 年 9 月   自 2024 年 7 月 15 日起至 2024 年 9 月 30 日，本基金 C 类份额未存在推行证据   份额，因此无收益数据。                            海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 二、本基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图           (2016 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月 30 日)   注：1、本基金合同于 2016 年 9 月 29 日见效，按基金合同端正，本基金自 基金合同见效起 6 个月内为建仓期。建仓期结果时本基金的各项投资比例已达到 基金合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中端正的各项比例。 C 类份额未存在推行证据份额，因此无收益数据。                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以偏执他资产的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。 四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往风光的交往日以及国度法律律例 端正需要对外暴露基金净值的非交往日。 二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、资产救济证券、国债期货合约和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法   交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考不异投资品种的现行市价及紧要变化因素， 救济最近交往市价，确定公允价钱。   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除 外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所市集上市交往的可调节债券，按估值日收盘价减去可调节 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且 最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考不异投资品种的现行市价及紧要变化因素，救济最近交往市 价，确定公允价钱；   （3）对在交往所市集挂牌转让的资产救济证券和私募债券，领受估值时间 确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （4）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间市集交往的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的澌灭股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票和权证，领受估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公斥地行有明确锁如期的股票，澌灭股票在交往所上市后，按交 易所上市的澌灭股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会说合端正确定公允价值。 值。   国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交往日结算价估值； 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 后，领受舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵 循关系法律律例及监管部门、自律功令的端正。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的端正或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管理。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   根神话正当律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金说合的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和 基金变成的损失以及因该交往日基金资产净值狡计顺延错误而引起的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。 四、估值轨范 除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应每个办事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正 进行公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。 五、估值错误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶变成估值错误，导致其他当事东谈主遇到损失的，邪恶 的职责东谈主应当对由于该估值错误遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   上述估值错误的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值错误职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担； 由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主变成损失的，由估 值错误职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值错误职责方还是积极协调，而况 有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误职责方应付更正的情况向说合当事东谈主进行证据，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的职责方对说合当事东谈主的径直损失负责，不对迤逦损失负责， 而况仅对估值错误的说合径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误职责方仍应付估值错误负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿额加上还是得到的欠妥 得利返还的总和突出其推行损失的差额部分支付给估值错误职责方。   （4）估值错误救济领受尽量收复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   （5）按法律律例端正的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，说合确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的职责方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的职责方进行 更正和抵偿损失；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向说合当事东谈主进行证据。   （1）任一类基金份额净值狡计出现错误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的措施谨防损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业有通行作念法，在不反抗法律律例且不挫伤投资者利益的前提下，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则从头协商确定处理原 则。 六、暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金管理东谈主应当暂停估值； 七、基金净值的证据   用于基金信息暴露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责 狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个办事日交往结果后狡计当 日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 狡计结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定赐与公 布。 八、实施侧袋机制期间的基金资产估值                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 九、非凡情况的处理方法 差不动作基金资产估值错误处理。 记结算公司发送的数据错误等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由此变成的基金资产估值错误， 基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿职责，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施摈斥或迁延由此变成的影响。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第十三部分 基金的收益分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》见效 起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成；本基金不同份额类别基金份额，其分成 相互零丁、互不影响； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在稳妥法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响 的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行救济，不需召开基 金份额持有东谈主大会。 四、收益分拨决议                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决议真的定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据关系规 定进行公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时期 不得突出 15 个办事日。 六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务功令》推广。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基 金资产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.1%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致 后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从 基金资产中一次性支付给基金管理东谈主，基金管理东谈主收到后按照关系合同支付给各 销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东谈主服 务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根神话合律例及相应合同 端正，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 误后，自产物成立一个月内由基金托管东谈主从基金财产中划付，如基金财产余额不 足支付该开户用度，由基金管理东谈主于产物成立一个月后的 5 个办事日内进行垫付， 基金托管东谈主不承担垫付开户用度义务。 三、不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户说合的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，说合用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。 五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。                       海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第十五部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照说合端正编制基金管帐报表； 并以托管合同约定的方式证据。 二、基金的年度审计 关系业务经验的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第十六部分 基金的信息暴露 一、本基金的信息暴露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性端正》、《基金合同》偏执他说合端正。关系法律律例对于信息暴露 的端正发生变化时，本基金从其最新端正。 二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的真实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者八成按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信息而已。 三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开暴露的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息 暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除相等讲明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物而已概要 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体轨范，讲明基金产物的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募讲明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载 在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物而已概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物而已概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物而已概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 而已概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露通达日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半 年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息暴露文献上载明种种基 金份额申购、赎回价钱的狡计方式及说合申购、赎回费率，并保证投资者八成在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的利益，基金管理东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他要害信息”项下暴露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的非凡情形除外。                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金管理东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中暴露基金组合股产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生紧要事件，说合信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行限度东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外；                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）廓清公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息暴露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开廓清， 并将说合情况立即陈说中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐陈说   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上， 并将计帐陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   （十一）中小企业私募债券的投资情况   基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交往日内，在中国证监 会指定媒介暴露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金管理东谈主应当在基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说等如期陈说和招 募讲明书（更新）等文献中暴露中小企业私募债券的投资情况。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （十二）资产救济证券的投资情况   本基金投资资产救济证券，基金管理东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中暴露 其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和陈说期内 整个的资产救济证券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈说中暴露其持有的资产支 持证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   （十三）投资国债期货信息暴露   在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募讲明书（更新）等文献 中暴露国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险有筹商等， 并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策 和投资标的等。   （十四）投资权证信息暴露   在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募讲明书（更新）等文献 中暴露权证交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险有筹商等，并充 分揭示权证交往对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资目 标等。   （十五）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关系信息暴露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲明书的端正进行信息暴露，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的端正。   （十六）中国证监会端正的其他信息 六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当稳妥中国证监会关系基金信息 暴露内容与神志准则等法律律例端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈说、更新的招募讲明书、基金产物而已概要、基金计帐陈说等 公开暴露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证关系报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介暴露信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介暴露信息，而况 在不同媒介上暴露澌灭信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计陈说、法律主张书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主擢升信息暴露服务的质地。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律功令的关系端正。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息暴露的情形 业时； 资产价值时； 九、本基金信息暴露事项以法律律例端正及本章浮松定的内容为准。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事 务所主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请侧袋机制启用日发表主张且稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务 所进行审计并暴露专项审计主张。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。大齐赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求突出前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主狡计各项投资运作有筹商和基金事迹有筹商时仅需接头主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的救济，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应稳妥《企业管帐准则》的关系要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值动作基数计提。 后方可列支，说合用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主齐应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘稳妥 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计主张。 七、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金管理东谈主应按照招募讲明书“基金的信息暴露”部分端正的基金净值信息 暴露方式和频率暴露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停暴露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期陈说中暴露陈说期内侧袋账 户关系信息，基金如期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度陈说进行审计时，应付陈说期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度陈说暴露等发表审计主张。 八、本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡径直援用法律律例或监管功令的部 分，如将来法律律例或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行稳妥轨范后，可径直对本部天职容进行修改和救济，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有 （一） 市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资脸色和交往轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 行业竞争、市集前程、时间更新、财务情景、新产物研究斥地等齐会导致公司盈 利发生变化。上市公司可能出现难以预念念的变化。天然基金不错通过投资种种化 来分散这种非系统风险，但弗成透顶幸免。相等地，如果上市公司涉嫌财务操纵、 内幕交往、关联交往等情形，或被监管部门处罚，将严重挫伤持有东谈主利益。 基金投资于证券所得到的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值 升值。 （二） 信用风险   当基金持有的债券、单据的刊行东谈主违约，不按时偿付本金或利息时，或交往 敌手违约时，将径直导致资产的损失，产生信用风险。本基金面对的信用风险包 括：                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （1）违约风险：债券或单据刊行东谈主弗成按时履行其偿付本息和利息的义务， 或回购交往中融资方违约无法按时支付回购本金和利息所带来的违约风险；   （2）左迁风险：由于债券或单据刊行东谈主的基本面发生不利变化，导致其财 务情景恶化、偿债智商责怪等原因，信用评级机构调低债券及刊行东谈主信用等第的 风险，从而导致债券价钱下降的风险；   （3）信用利差风险：信用利差风险是指信用类债券当前的价钱不对理，没 有真实反馈刊行东谈主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格下落的风险；   （4）交往敌手风险：在债券、单据、债券回购或合同入款的交往过程中， 由于交往敌手方弗成足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的 证券或价款而产生损失，或导致基金弗成实时收拢市集契机，对投资收益产生影 响。 （三） 管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究智商及投资管理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济风光、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面限度轨制是否健全，能否有 效谨防谈德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。 （四） 流动性风险   我国证券市集动作新兴转轨市集，市集举座流动性风险较高。基金投资组合 中的债券会因各式原因面对较高的流动性风险，使证券交往的推广难度提高，买 入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能变成基金仓位救济和 资产变现贫苦，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在宝石分散化投资的基础上，通过一系列风 险限度有筹商加强对流动性风险的追踪、谨防和限度，但基金管理东谈主并不保证透顶 幸免此类风险。                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 （五） 大齐赎回的风险   本基金在通达日可能出现大齐赎回，导致基金资产变现贫苦，出现脱期赎回 或暂停赎回的风险。 （六） 操作和时间风险   基金的关系当事东谈主在各业务门径的操作过程中，可能因里面限度不到位或者 东谈主为因素变成操作格外或违犯操作规程而引致风险，如越权交往、内幕交往、交 易错误和诈骗等。   此外，在通达式基金的后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响交往的泛泛进行致使导致基金持有东谈主利益受到影响。这种时间风险可能来自基 金管理东谈主、注册登记机构、销售机构、证券交往所和证券登记结算机构等。 （七） 合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、律例或基金合同说合端正的风险。 （八） 模子风险   指在推测资产价值、市集分析和风险推测中领受了错误的推测方法或采用了 不妥贴的模子而导致投资结果不确定风险。 （九） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行出动说合的风险。本基金投资 波及债券收益率弧线策略，由于久期等有筹商对利率风险的掂量是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生误解或蝶形等非平行变化， 并导致久期等有筹商无法全面反馈利率风险的真实水平。久期交流的货币市集用具 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位须臾会产 生较大的相反。 （十） 杠杆放大风险                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   本基金或领受杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流动 性风险、操气派险均会相应加多，相等是，当收益率的推行走势与预期走势相背 的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。 （十一） 资产救济证券风险   本基金投资品种包含资产救济证券品种，由于资产救济证券一般齐针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内畅达转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产救济证券可能给组合股产净值带来一 定的风险。另外，资产救济证券还面对提前偿还和脱期支付的风险。 （十二） 投资中小企业私募债券的风险   本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据关系法律律例由非 上市中小企业领受非公开方式刊行的债券。由于弗成公开交往，一般情况下，交 易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来 更大的负面影响和损失。 （十三） 投资国债期货的风险   国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因 期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利 结果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅达量风险， 是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是 由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法餍足保证 金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。 （十四） 实施侧袋机制对投资者的影响                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，宗旨在于有 效拒绝并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额泛泛通达赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主狡计各项投资运作有筹商和基金事迹有筹商时以 主袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金如期陈说中暴露陈说期末特 定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于 特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 （十五） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节说合风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽广端正等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险 之间的匹配磨真金不怕火。 （十六） 其他风险 方面不完善而产生的风险；                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 导致基金资产损失； （十七） 流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不突出三个月运行办理申购、赎回，通达 日为上海证券交往所、深圳证券交往所的泛泛交往日，具体办理时期为上海证券 交往所、深圳证券交往所泛泛交往日的交往时期，但基金管理东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。因此，投资者 可能面对基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生大齐赎回情形时，基 金持有东谈主还可能面对脱期赎回或暂停赎回的风险。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型基金，本基金的投资对象是具有精熟流动性的固定收益类金 融用具，包括但不限于国债、金融债、央行单据、场地政府债、企业债、公司债、 可调节公司债券、可分离交往可转债、可交换债券、中小企业私募债券、中期票 据、短期融资券、超等短期融资券、资产救济证券、次级债、债券回购、银行存 款、同行存单、货币市集用具等，国债期货，以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具，但须稳妥中国证监会的关系端正。本基金不径直从二级 市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市集的新股申购和增发新股申 购，因所持可调节公司债券转股形成的股票，本基金应在其可交往之日起的 10 个交往日内卖出。因投资于分离交往可转债而产生的权证，本基金应在其可交往 之日起的 10 个交往日内卖出。基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比 例不低于基金资产的 80％；每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往 保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在可投资标的中， 利率债和高信用评级短期融资券、银行入款等金融用具的流动本性况相对较好， 低信用评级次级债等金融用具的流动本性况相对较差；但由于市集利率环境的变                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 化，刊行主体信用天资的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债等品种面对流 动性相对较差的情况。   根据《流动性管理端正》，基金管理东谈主需根据基金投资东谈主结构救济基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组合股产的变现智商与投资者赎回需求相匹 配。基金管理东谈主将密切监控投资组合流动性风险有筹商，实时救济组合持仓结构， 严格限度组合杠杆比率，限制畅达受限资产比例等。   （3）大齐赎回下的流动性风险管理措施   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金 调节中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额 总额后的余额)突出前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大齐赎回。   当本基金发生大齐赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东谈主将 在充分评估基金组合股产变现智商、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基 础上，审慎接受、证据赎回请求。出现大齐赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金 其时的资产组合情景决定接受全额赎回或部分脱期赎回。   若基金发生大齐赎回，在出现单个基金份额持有东谈主突出基金总份额 30%的赎 回请求（简称“大额赎回请求东谈主”）情形下，基金管理东谈主将脱期办理赎回请求。 具体可见《招募讲明书》“八、基金份额的申购与赎回”中“十一、大齐赎回的 情形及处理方式”的关系内容。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   本基金在面对大范围赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理用具，包括但不限于暂停接受 赎回请求、脱期办理大齐赎回请求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、舞动订价等，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的缓助措施，同 时基金管理东谈主应时刻谨防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控， 保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理用具时，有可能无法按合同约 定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。 二、声明                  海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 构销售，基金管理东谈主与基金销售机构齐弗成保证其收益或本金安全。                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书       第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起见效，并自决议见效后两个办事日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主相接的； 三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、基金登记机构、具有从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国 证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律主张书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的说合紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说禁止帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小 组进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及说合文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书            第二十部分 基金合同的内容摘录 一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   澌灭类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息而已；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并投降《基金合同》、招募讲明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照应基金信息暴露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推广见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及说正当律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度说正当律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及说正当律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调节申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （13）以基金管理东谈主的形状，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （14）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在稳妥说正当律、律例的前提下，制订和救济说合基金认购、申购、 赎回、调节、如期定额投资和非交往过户等业务功令；   （16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以赤诚信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分辨 管理，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他说合端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的端正，按说合端正狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他说合端正，履行信息暴露 及陈说义务；                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （12）保守基金贸易机密，不泄露基金投资有筹商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他说合端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他说合端正召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正时期发出，而况 保证投资者八成按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金说合的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到说合而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对完毕、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理说合基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东谈主形状，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推广见效的基金份额持有东谈主大会的决议；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需的其他账户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以赤诚信用、勤恳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业风光，配备满盈的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分辨确立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》偏执他说合端正外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金说合的紧要合同及说合凭证；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的 其他账户，按照《基金合同》及《托管合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指 令，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易机密，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》及 其他说合端正另有端正外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东谈主泄露， 审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动说合的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主张，说 明基金管理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的 端正进行；如果基金管理东谈主有未推广《基金合同》及《托管合同》端正的行动， 还应当讲明基金托管东谈主是否选择了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系而已 15 年以 上；   （12）从基金管理东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或说合端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他说合端正，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》及《托管合同》的端正监督基金管理东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对完毕、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，喜悦担赔 偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （20）监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金管理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿；   （21）推广见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有端正的，以届 时灵验的法律律例为准。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）救济基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢轨范，提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就澌灭事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）救济本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或在对现 有基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收费方式或救济基金份 额类别确立、对基金份额分类办法及功令进行救济；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例端正或中国证监会 许可的范围内救济说合认购、申购、赎回、调节、基金交往、非交往过户、转托 管等业务功令；   （6）在中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、骚扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 进行公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议面目；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设说合东谈主姓名及说合电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关偏执联 系方式和说合东谈主、表决主张寄交的截止时期和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管理东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额持有东谈主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 持有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明注解稳妥法律律例、《基金合 同》和会议文告的端正，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露出， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面目或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布关系教唆性公告；                    海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不参加收取表决主张的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具 表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东谈主出具的寄予东谈主办有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明注解符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错领受书 面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中 列明；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非 现场方式相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通信 方式开会的轨范进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、汇注、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召汇注议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定轨范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和说合方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等 决议通过方为灵验。                  海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲明注解，不然提交 稳妥会议文告中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形状 稳妥会议文告端正的表决主张视为灵验表决，表决主张浑沌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或澌灭项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运行 后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当赶快公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告                       海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。如 果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有不休力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的非凡约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分辨持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 之一以上（含二分之一）通过；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 分之二以上（含三分之二）通过。   澌灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等端正，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监 管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和救济，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起见效，并自决议见效后两个办事日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、基金登记机构、具有从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国 证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律主张书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的说合紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说禁止帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及说合文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议管理方式                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》说合的一切争 议，如不肯或者弗成通过协商、斡旋管理的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有不休力。 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 忠实、勤恳、尽责地履行基金合同和托管合同端正的义务，珍爱基金份额持有东谈主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。                                海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书             第二十一部分 基金托管合同的内容摘录 一、托管合同当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室（200120）    法定代表东谈主：路颖    成随即间：2003 年 4 月 18 日    批准缔造机关：中国证券监督管理委员会    批准缔造文号：证监基金字200348 号    谋划范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务    注册成本：3 亿元东谈主民币    组织面目：有限职责公司    存续期间：持续谋划    （二）基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号    法定代表东谈主：任德奇    成随即间：1987 年 3 月 30 日    批准缔造机关及批准缔造文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    谋划范围：摄取公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；谋划结汇、售汇业务。                        海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织面目：股份有限公司   存续期间：持续谋划 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动利用监督权   （1）基金托管东谈主根神话正当律律例的端正及《基金合同》和本合同的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资对象是具有精熟流动性的固定收益类金融用具，包括但不限于 国债、金融债、央行单据、场地政府债、企业债、公司债、可调节公司债券、可 分离交往可转债、可交换债券、中小企业私募债券、中期单据、短期融资券、超 级短期融资券、资产救济证券、次级债、债券回购、银行入款、同行存单、货币 市集用具等，国债期货，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须稳妥中国证监会的关系端正。   本基金不径直从二级市集买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市集 的新股申购和增发新股申购，因所持可调节公司债券转股形成的股票，本基金应 在其可交往之日起的 10 个交往日内卖出。因投资于分离交往可转债而产生的权 证，本基金应在其可交往之日起的 10 个交往日内卖出。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％； 每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金资产不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东谈主根神话正当律律例的端正及《基金合同》和本合同的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳妥以下端正：                       海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 的如期通达基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得突出该上市公司可 畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 畅达股票，不得突出该上市公司可畅达股票的 30%； 的 10％； 资产净值的 40%；在世界银行间同行市聚积的债券回购最经久限为 1 年，债券回 购到期后不延期； 金资产净值的 10％； 资产救济证券范围的 10％； 券，不得突出其种种资产救济证券共计范围的 10％； 金持有资产救济证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资轨范，应在评级 陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%；                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   本基金管理东谈主将按照中国金融期货交往所要求的内容、神志与时限向交往所 陈说所交往和持有的卖出期货合约情况、交往宗旨及对应的证券资产情况等； 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差狡计）应当稳妥基金合 同对于债券投资比例的说合约定； 不得突出上一交往日基金资产净值的 30%； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不稳妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   除上述第（2）、（11）、（18）、（19）项之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行救济，但法律法 规或中国证监会端正的非凡情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的说合约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 运行。   法律律例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥轨范后，则本基金投资不再受关系限制或按救济后的端正推广，但须提 前公告。   基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及救济期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根神话正当律律例的端正及基金合同和本合同的约定，对 基金投资糟蹋行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股激动、推行 限度东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当稳妥本基金的投资标的和投资策略，死守基金 份额持有东谈主利益优先原则，谨防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱推广。关系交往必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 律例赐与暴露。紧要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述糟蹋性端正，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行稳妥轨范后，则本基金投资可不受上述端正的限制或按变更后 的端正推广。   （4）基金托管东谈主根神话正当律律例的端正及基金合同和本合同的约定，对 基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 理东谈主参与银行间市集交往时面对的交往敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供稳妥法律律例及行业轨范的银行间市集交往 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函证据收到该名单。 基金管理东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购交往敌手的名单进行更新。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管 东谈主证据当日见效。新名单见效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照合同进行结算。   由于交往敌手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向关系职责东谈主追偿。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （5）基金托管东谈主根神话正当律律例的端正及基金合同和本合同的约定，对 基金管理东谈主采用入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的端正及基金合同的 约定，确定稳妥条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否稳妥说合端正进行监督。   本基金投资银行入款应稳妥如下端正： 行入款业务账目及核算的真实、准确。 签订书面合同，明确两边在关系合同签署、账户开设与管理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献督察以及入款证实书的开立、传递、 督察等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。 关系合同、账户而已、投资指示、入款证实书等说合文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等说正当律律例，以及国度说合账户管理、利率管理、支付结算等 的各项端正。   （6）基金托管东谈主对基金投资畅达受限证券的监督 限证券说合问题的文告》等说正当律律例端正。 公司证券刊行管理办法》表率的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等 在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等畅达受限证券。 本基金为纯债债券型基金，仅投资畅达受限证券中畅达受限的债券部分。 管理东谈主董事会批准的说合基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险限度轨制。 基金投资非公斥地行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 资比例限度情况。 基金管理东谈主应至少于初次推广投资指示之前两个办事日将上 述而已书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时期进行审核。基金托管 东谈主应在收到上述而已后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上 述而已。 要求的说合书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金管理东谈主应保证上述信息的真实、完好，并应至少于拟推广投资指示前 两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时期进行 审核。 为上述而已可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资畅达受限 证券前就该风险的摈斥或谨防措施进行补充书面讲明，并保留稽查基金管理东谈主风 险管理部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估陈说等备查而已的权利。否 则，基金托管东谈主有权拒却推广说合指示。因拒却推广该指示变成基金财产损失的， 基金托管东谈主不承担任何职责，并有权陈说中国证监会。   （7）基金托管东谈主对基金投资中期单据的监督。 金投资中期单据风险限度补充合同》。 金投资中期单据关系流动性风险处置预案提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金 管理东谈主是否投降关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例的情况 进行监督。   基金管理东谈主确定基金投资中期单据的，应根据《托管合同》及关系补充合同 的约定向基金托管东谈主提供其托管基金拟购买中期单据的数目和价钱、应划付的金 额等推广指示所需关系信息，并保证上述信息的真实、准确、完好。   基金托管东谈主应付基金管理东谈主提供的说合书面信息进行审核，基金托管东谈主觉得 上述而已可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资中期单据前 就该风险的摈斥或谨防措施进行补充书面讲明，并保留稽查基金管理东谈主风险管理                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 部门就基金投资中期单据出具的风险评估陈说等备查而已的权利。不然，基金托 管东谈主有权拒却推广说合指示。因拒却推广该指示变成基金财产损失的，基金托管 东谈主不承担任何职责，并有权陈说中国证监会。   （8）基金托管东谈主根神话正当律律例的端正及基金合同和本合同的约定，对 基金管理东谈主投资中小企业私募债进行监督。   基金管理东谈主根据法律、律例、监管部门的端正，本着审慎、勤恳尽责的原则， 针对中小企业私募债券的投资，制定了关系风险限度轨制及决策经过，以表率对 中小企业私募债券的投资决策经过、风险限度，并与基金托管东谈主签订《基金投资 中小企业私募债风险限度补充合同》。   基金管理东谈主已将经董事会批准的相应风险限度轨制及决策经过提供给基金 托管东谈主，若基金管理东谈主对关系轨制进行校阅，应实时提供给基金托管东谈主。基金托 管东谈主应依据届时灵验的轨制文献及基金合同、本托管合同的约定，对基金管理东谈主 投资中小企业私募债券是否投降关系轨制、决策经过、流动性风险处置预案以及 关系投资额度和投资比例、投资限制进行监督。   如今后法律律例对基金投资中小企业私募债券另有端正的，从其端正。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管理。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。   （9）基金托管东谈主根据法律律例的端正及《基金合同》和本合同的约定，对 基金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根神话正当律律例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、 基金收益分拨、关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进 行监督和核查。如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的事迹阐述数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并有权在发现后 陈说中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时期 内回答并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金管理东谈主应积极配合提供关统统据资 料和轨制等。                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或推行投资运作违犯《基金法》偏执 他说合律例、《基金合同》和本合同端正的行动，应实时以书面面目文告基金管 理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书面面目向基金 托管东谈主反馈，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权陈说中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记动，应立即陈说中国证监会，同期 文告基金管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政律例和其他说合端正，或 者违犯《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却推广，立即文告基金管理东谈主， 并有权向中国证监会陈说。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往轨范还是见效的指示违犯法律、行政法 规和其他说合端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主， 并有权向中国证监会陈说。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏执他说合律例、《基金合同》和本合同端正，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全督察基金财产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账 户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和种种 基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否按照律例端正和《基 金合同》端正进行关系信息暴露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系而已以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好性和真实性，在端正时期内回答并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未推广或无故蔓延推广基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基 金法》、《基金合同》、本合同偏执他说合端正的，应实时以书面面目文告基金 托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面面目对基金管                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应陈说中国证监会。对基金管理东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基 金监督陈说的，基金托管东谈主应积极配合提供关统统据而已和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应立即陈说中国证监会，同期 文告基金托管东谈主在限期内纠正。 四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则   （1） 基金托管东谈主应安全督察基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自行 运用、刑事职责、分拨基金的任何资产。   （2） 基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3） 基金托管东谈主按照端正开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 和债券托管账户等投资所需账户。   （4） 基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分辨确立账户，确保基金财产的 完好和零丁。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金管理东谈主负责与说合当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主选择措施 进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向说合当事东谈主追偿基金的 损失。基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （6）除法律律例和基金合同另有端正外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管 基金财产。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期间的资金应存于基金管理东谈主在中国证券登记结算有限职责公司 为本基金开立的基金备付金账户。基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主遴聘具有从事证券关系业务经验的管帐师事务所进行验资， 出具验资陈说，出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为 基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关系讲明注解文献。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东谈主按端正办理 退款等事宜。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的形状在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东谈主民银行端正计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、督察 和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的形状开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行动。   （4）基金托管东谈主不错通过请求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的管理当稳妥《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主民 币银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施详情》、《东谈主民币利率管 理端正》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他端正。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的形状在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的形状在基金托管东谈主处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理   （1）基金合同见效后，基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，并在备 案通过后在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司以                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 本基金的形状开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。 基金管理东谈主负责请求基金插足世界银行间同行拆借市集进行交往，由基金管理东谈主 在中国外汇交往中心开设同行拆借市集交往账户。   （2）基金管理东谈主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主合同，合同 本来由基金管理东谈主保存。   （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同鉴定日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根神话正当律律例的端正和《基金合同》的约定，开立说合账户。该账户按 说合功令使用并管理。   （七）基金财产投资的说合什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 推行灵验限度的本基金资产不承担督察职责。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责督察。   （八）与基金财产说合的紧要合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金说合的紧要合同的原件分辨由基金托 管东谈主、基金管理东谈主督察，关系业务轨范另有限制除外。除本合同另有端正外，基 金管理东谈主在代基金签署与基金说合的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的 本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件，基金管理东谈主应 实时将本来投递基金托管东谈主处。合同的督察期限按照国度说合端正推广。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得回荡。 五、基金资产净值狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是按 照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计， 均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或基 金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、《对于证券投资 基金推广估值业务及份额净值计价说合事项的文告》偏执他法律、 律例的端正。用于基金信息暴露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理 东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日交往结果后狡计当日 的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复 核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对种种基金份额净值按约定 赐与公布。   本基金按以下方法估值：   交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考不异投资品种的现行市价及紧要变化因素， 救济最近交往市价，确定公允价钱。   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除 外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所市集上市交往的可调节债券，按估值日收盘价减去可调节 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且 最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考不异投资品种的现行市价及紧要变化因素，救济最近交往市 价，确定公允价钱；   （3）对在交往所市集挂牌转让的资产救济证券和私募债券，领受估值时间 确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，领受估值 时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   （1）银行间市集交往的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的澌灭股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票和权证，领受估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公斥地行有明确锁如期的股票，澌灭股票在交往所上市后，按交 易所上市的澌灭股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会说合端正确定公允价值。 值。   国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交往日结算价估值； 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 后，领受舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵 循关系法律律例及监管部门、自律功令的端正。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的端正或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根神话正当律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金说合的会                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书 计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。 六、基金份额持有东谈主名册的登记与督察   基金管理东谈主可寄予基金登记机构登记和督察基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有 东谈主名册、每年临了一个交往日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制 和督察，并对基金份额持有东谈主名册的真实性、完好性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》见效日及《基金合同》断绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年临了一个交往日后 10 个办事日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时期外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商 议一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名 册。   基金托管东谈主以电子版面目妥善督察基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律律例或监管机构另有端正除外。基金托管东谈主不得将 所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降守密 义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名 册，应按说合律例端正各自承担相应的职责。 七、争议管理方式                   海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   关系各方当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同说合的一切争议，应通 过友好协商或者斡旋管理。托管合同当事东谈主不肯通过协商、斡旋管理或者协商、 斡旋不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端 的，并对关系各方当事东谈主均有不休力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连接 忠实、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本合同端正的义务，珍爱基金份额持有 东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之宗旨，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的说合端正）统治。 八、托管合同的断绝与修改   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。修改后的新合同，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管合同的断绝   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主完毕、照章被废弃、收歇，被照章取消基金托管经验或因 其他事由变成其他基金托管东谈主接纳基金财产；   （3）基金管理东谈主完毕、照章被废弃、收歇，被照章取消基金管理经验或因 其他事由变成其他基金管理东谈主接纳基金管理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例端正 的断绝事项。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务面目。主要服务内容如下： 一、而已发送服务   基金管理东谈主负责向通过基金管理东谈主的直销机构认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送关系而已，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送关系而已。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度结果后 15 个办事日内由客户服务中心向采用电子 对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不如期的法律律例宣传、市集评述，产物保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东谈主不错采用将当期分拨所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东谈主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金管理东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错完结 磋议、投诉、建议和寻求各式匡助。                            海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金知识等各式信息，投资东谈主不错根据各 自的使用习尚自行查询或定制。   基金管理东谈主为现存投资东谈主提供了基金账户查询、交往明细查询、对账单发送 方式确立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东谈主如果念念了解申购和赎回等交往情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，请拨打基金管理东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行磋议、查询。   世界统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金管理东谈主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议 建议。 六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法和谐的内容，请通过上述方式说合 基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面和谐了本招募讲明书。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书            第二十三部分 其他应暴露事项 一、基金登记机构   基金管理东谈主寄予中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金管理东谈主 寄予上述机构办理登记业务，应与其签订寄予代理合同，以明确基金管理东谈主与其 在投资东谈主基金账户管理、基金份额登记过户、基金计帐和交收、代理披发红利、 建立并督察基金份额持有东谈主名册和非交往过户等事宜中的权利和义务，保护基金 投资东谈主和基金份额持有东谈主的正当权益。   登记机构的更换轨范：   （1）提名：由基金管理东谈主提名。   （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查经验并备案后，原任登记机构 方可退任。   （3）公告：基金登记机构更换，由基金管理东谈主在更换前 30 个办事日在指定 媒体上公告。   （4）布置：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的陈说，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交完好的书面材料和电子 数据；新任基金登记机构与基金管理东谈主查对全部基金份额持有东谈主账户而已，确保 准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金慎重移交日之前 的登记业务的全部而已和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记 机构处理说合问题，保障基金份额持有东谈主的正当权益；如因原基金登记机构业务 移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助管理之义务。 业务。   基金登记机构：中国证券登记结算有限职责公司   法定代表东谈主：于文强   注册成本：200 亿元   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                  海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书   组织面目：有限职责公司   营业期限：经久   中国证券登记结算有限职责公司是经国务院同意、中国证券监督管理委员会 批准，在国度工商行政管理局注册登记的中国唯独的证券登记结算机构。由上海 证券交往所、深圳证券交往所共同出资组建，公司设在北京。中国证券监督管理 委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督管理委员会的监管。                      海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书        第二十四部分 招募讲明书的存放及查阅方式   基金招募讲明书、如期陈说、临时陈说与公告等文本存放在基金管理东谈主和销 售机构的办公风光和营业风光，在办公时期内可供免费查阅。投资东谈主也不错径直 登录基金管理东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与 所公告的内容透顶一致。                     海富通集利纯债债券型证券投资基金更新招募讲明书              第二十五部分 备查文献  本招募讲明书的备查文献包括：  （1）中国证监会对海富通集利纯债债券型证券投资基金召募请求准予注册 的文献  （2）《海富通集利纯债债券型证券投资基金基金合同》  （3）《海富通集利纯债债券型证券投资基金托管合同》  （4）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司  （5）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司  （6）法律主张书  （7）注册登记合同  （8）中国证监会要求的其他文献  备查文献存放地点为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解珍爱 的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主请求查阅。

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